貴州陽光產(chǎn)權(quán)交易所有限公司

金融企業(yè)資產(chǎn)交易規(guī)則

（試行）

第一章  總  則

第一條  為規(guī)范在貴州陽光產(chǎn)權(quán)交易所有限公司（以下簡稱“貴州陽光產(chǎn)權(quán)”）進(jìn)行的金融企業(yè)資產(chǎn)交易活動，保障交易各方的合法權(quán)益，維護(hù)貴州陽光產(chǎn)權(quán)交易秩序，制定本規(guī)則。

第二條  本規(guī)則適用于在貴州陽光產(chǎn)權(quán)進(jìn)行的金融企業(yè)資產(chǎn)交易活動。

第三條  本規(guī)則所稱金融企業(yè)資產(chǎn)是指在中華人民共和國境內(nèi)依法獲得金融業(yè)務(wù)許可證的企業(yè)、金融控股公司、擔(dān)保公司以及其他金融類企業(yè)各種形式出資所形成的權(quán)益以及經(jīng)營活動中通過購買或其他方式依法取得的物權(quán)、債權(quán)、知識產(chǎn)權(quán)等各類資產(chǎn)。

第四條  從事金融企業(yè)資產(chǎn)交易活動應(yīng)當(dāng)遵守國家相關(guān)法律、行政法規(guī)和部門規(guī)章的規(guī)定。遵循公開、公平、公正的原則，不得侵犯他人的合法權(quán)益和損害社會公共利益。

第二章  受理轉(zhuǎn)讓委托

第五條  轉(zhuǎn)讓方委托貴州陽光產(chǎn)權(quán)進(jìn)行金融企業(yè)資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓時，應(yīng)與貴州陽光產(chǎn)權(quán)簽訂《交易服務(wù)委托合同》，轉(zhuǎn)讓方轉(zhuǎn)讓金融企業(yè)資產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)具有轉(zhuǎn)讓該轉(zhuǎn)讓標(biāo)的的主體資格，保證該轉(zhuǎn)讓標(biāo)的可以合法轉(zhuǎn)讓，并應(yīng)依照相關(guān)法律、法規(guī)和政策及章程的規(guī)定履行內(nèi)部決策程序。

第六條  轉(zhuǎn)讓方轉(zhuǎn)讓金融企業(yè)資產(chǎn)時，應(yīng)向貴州陽光產(chǎn)權(quán)提交下列材料，并對所提交材料的真實(shí)性、有效性和完整性負(fù)責(zé)。包括但不限于：

（一）《信息披露確認(rèn)表》；

（二）《交易委托服務(wù)合同》；

（三）營業(yè)執(zhí)照等轉(zhuǎn)讓方主體資格證明材料；

（四）資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓行為的決策或批準(zhǔn)文件；

（五）金融企業(yè)資產(chǎn)形成或取得的證明材料；

（六）資產(chǎn)價值認(rèn)定材料；

（七）轉(zhuǎn)讓標(biāo)的權(quán)屬關(guān)系復(fù)雜的，貴州陽光產(chǎn)權(quán)可要求轉(zhuǎn)讓方就轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)提交律所出據(jù)的法律意見書；

（八）貴州陽光產(chǎn)權(quán)及監(jiān)管部門要求提交的其他文件。

轉(zhuǎn)讓方進(jìn)行股權(quán)轉(zhuǎn)讓時，還應(yīng)補(bǔ)充提交下列相關(guān)材料：

（一）轉(zhuǎn)讓方章程或章程性文件；

（二）標(biāo)的企業(yè)主體資格證明材料；

（三）標(biāo)的企業(yè)章程或章程性文件；

（四）標(biāo)的企業(yè)股東會決議；

（五）管理層及其利益關(guān)聯(lián)方是否參與受讓，有限責(zé)任公司原股東是否放棄優(yōu)先受讓權(quán)；

（六）標(biāo)的企業(yè)專項(xiàng)審計報告、資產(chǎn)評估報告及其核準(zhǔn)或備案文件；

（七）最近一個年度審計報告和最近一期財務(wù)報表；

（八）股權(quán)轉(zhuǎn)讓方案（轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)涉及職工安置問題的，應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定辦理職工安置工作）。

第七條  按照金融企業(yè)資產(chǎn)管理和金融行業(yè)監(jiān)督管理規(guī)定，需經(jīng)有關(guān)部門審批的轉(zhuǎn)讓項(xiàng)目，由轉(zhuǎn)讓方在轉(zhuǎn)讓信息公告前履行報批手續(xù)。轉(zhuǎn)讓方應(yīng)明確轉(zhuǎn)讓標(biāo)的基本情況、轉(zhuǎn)讓底價、交易條件、受讓方資格條件、交易方式的選擇、交易保證金的設(shè)置、轉(zhuǎn)讓價款支付方式、對資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓有重大影響的相關(guān)信息等內(nèi)容。

第八條  金融企業(yè)資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓原則上均采取公開掛牌轉(zhuǎn)讓的方式進(jìn)行。

公開掛牌轉(zhuǎn)讓是指貴州陽光產(chǎn)權(quán)依據(jù)轉(zhuǎn)讓方的委托，將金融企業(yè)資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓項(xiàng)目信息在貴州陽光產(chǎn)權(quán)網(wǎng)站進(jìn)行信息發(fā)布，公開征集意向受讓方的行為。

經(jīng)公開征集只產(chǎn)生一家符合條件的意向受讓方的，可以協(xié)議轉(zhuǎn)讓；產(chǎn)生兩家及以上符合條件的意向受讓方，應(yīng)采取招投標(biāo)、競價等遴選方式確定受讓方。

第九條  轉(zhuǎn)讓方可以根據(jù)轉(zhuǎn)讓標(biāo)的實(shí)際情況，組織對轉(zhuǎn)讓標(biāo)的價值進(jìn)行資產(chǎn)評估并報有權(quán)批準(zhǔn)部門備案或根據(jù)內(nèi)部規(guī)定確定轉(zhuǎn)讓底價。并合理設(shè)置受讓資格條件，但不得出現(xiàn)具有明確指向性或違反公平競爭原則的內(nèi)容。

第十條  轉(zhuǎn)讓方在提出轉(zhuǎn)讓委托時應(yīng)設(shè)置保證金條款，明確保證金的交納金額、交納時點(diǎn)、交納方式等內(nèi)容。

第三章 發(fā)布轉(zhuǎn)讓信息

第十一條  貴州陽光產(chǎn)權(quán)依據(jù)轉(zhuǎn)讓方提交的《信息披露確認(rèn)表》及相關(guān)材料在貴州陽光產(chǎn)權(quán)的網(wǎng)站上進(jìn)行信息發(fā)布，可采取信息預(yù)披露和正式披露相結(jié)合的方式。

轉(zhuǎn)讓方應(yīng)當(dāng)根據(jù)轉(zhuǎn)讓標(biāo)的情況，合理確定首次信息披露期限：金融企業(yè)轉(zhuǎn)讓股權(quán)類資產(chǎn)，首次信息公告的期限應(yīng)當(dāng)不少于20個工作日；金融企業(yè)轉(zhuǎn)讓非股權(quán)類資產(chǎn)，轉(zhuǎn)讓底價高于100萬元低于1000萬元（含）的資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓項(xiàng)目，信息公告期應(yīng)當(dāng)不少于10個工作日；轉(zhuǎn)讓底價高于1000萬元的資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓項(xiàng)目，信息公告期應(yīng)當(dāng)不少于20個工作日；其他資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓項(xiàng)目，信息公告期原則上不低于3個工作日。（轉(zhuǎn)讓方有相關(guān)規(guī)定的從其規(guī)定）。

第十二條  信息公告期間，轉(zhuǎn)讓方不得擅自變更資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓信息中公布的內(nèi)容和條件。如特殊原因確需變更的，應(yīng)當(dāng)由資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓批準(zhǔn)機(jī)構(gòu)出具批準(zhǔn)文件，由貴州陽光產(chǎn)權(quán)在原信息發(fā)布渠道重新予以公告，并重新計算公告期。

第十三條  轉(zhuǎn)讓信息發(fā)布期間，經(jīng)轉(zhuǎn)讓方同意，意向受讓方可以查閱轉(zhuǎn)讓標(biāo)的相關(guān)資料，轉(zhuǎn)讓方應(yīng)接受意向受讓方的查詢洽談，查閱資料涉及轉(zhuǎn)讓方商業(yè)秘密的，意向受讓方應(yīng)當(dāng)履行保密義務(wù)。

第十四條  在信息發(fā)布期限內(nèi)未征集到符合條件的意向受讓方，且不變更信息發(fā)布內(nèi)容的，轉(zhuǎn)讓方可以延長信息發(fā)布期限，每次延長期限原則上不少于3個工作日，累計信息發(fā)布時間原則上不超過12 個月；在規(guī)定的信息發(fā)布期限內(nèi)未征集到符合條件的意向受讓方，并且轉(zhuǎn)讓方未設(shè)定延長信息發(fā)布期限的，本次信息發(fā)布活動自行終結(jié)。

第十五條  如在規(guī)定的信息公告期限內(nèi)未征集到意向受讓方，轉(zhuǎn)讓方擬降價的，轉(zhuǎn)讓方應(yīng)當(dāng)在重新履行決策或報批手續(xù)后，設(shè)定新的掛牌價格并進(jìn)行公告。

第十六條  信息公告期間出現(xiàn)影響交易活動正常進(jìn)行的情形，轉(zhuǎn)讓方或有權(quán)部門提出中止、終結(jié)通知和有關(guān)材料后，貴州陽光產(chǎn)權(quán)可以作出中止、終結(jié)信息公告的決定。

產(chǎn)權(quán)交易過程中出現(xiàn)中止、恢復(fù)、終結(jié)情形的，貴州陽光產(chǎn)權(quán)將在網(wǎng)站上進(jìn)行公告。

第四章  登記受讓意向

第十七條  在項(xiàng)目轉(zhuǎn)讓信息公告期限內(nèi)，貴州陽光產(chǎn)權(quán)對意向受讓方進(jìn)行登記，并協(xié)助轉(zhuǎn)讓方對意向受讓方提交的受讓材料進(jìn)行齊備性和合規(guī)性審查。

第十八條  意向受讓方需在信息發(fā)布截止日前提交受讓申請，意向受讓方應(yīng)向貴州陽光產(chǎn)權(quán)提交以下材料：

（一）《資產(chǎn)受讓申請書》；

（二）法人資格證明或自然人身份證明等主體資格證

明文件；

（三）符合受讓資格條件的證明文件；

（四）報價函，意向報價應(yīng)不低于標(biāo)的轉(zhuǎn)讓底價；

（五）轉(zhuǎn)讓方及貴州陽光產(chǎn)權(quán)要求提交的其他文件。

意向受讓方應(yīng)按照信息公告相關(guān)要求，在規(guī)定的時間內(nèi)將交易保證金足額交納至貴州陽光產(chǎn)權(quán)指定賬戶，逾期未交納保證金的，視為放棄受讓意向（以保證金到賬時間為準(zhǔn)）。

第十九條  采取聯(lián)合受讓的，聯(lián)合受讓各方應(yīng)簽訂聯(lián)合收購協(xié)議，明確各方的權(quán)利義務(wù)，并推舉一方代表聯(lián)合體

各方辦理受讓相關(guān)事宜。

第二十條  若轉(zhuǎn)讓標(biāo)的有特殊資質(zhì)要求的，意向受讓方應(yīng)符合監(jiān)管部門對開展金融企業(yè)資產(chǎn)收購、處置業(yè)務(wù)的資質(zhì)條件要求，并對提交材料的真實(shí)性、完整性、有效性負(fù)責(zé)。

第二十一條  貴州陽光產(chǎn)權(quán)在信息公告期滿后3個工作日內(nèi)將信息公告截止情況說明及意向受讓方資格初審意見書面告知轉(zhuǎn)讓方，轉(zhuǎn)讓方在收到信息公告截止情況說明及意向受讓方資格初審意見后3個工作日內(nèi)予以書面回復(fù)，逾期未予回復(fù)的，視為同意貴州陽光產(chǎn)權(quán)作出的資格審核意見。 

受讓申請方未能成為最終受讓方的，所交納的交易保證金自轉(zhuǎn)讓方書面審核確認(rèn)之日起5個工作日內(nèi)無息原路返還。

第五章  組織交易簽約

第二十二條  信息公告期滿后，只產(chǎn)生一家符合條件的意向受讓方的，貴州陽光產(chǎn)權(quán)在確定受讓方后3個工作日內(nèi)，組織交易雙方根據(jù)掛牌價格與意向受讓方報價孰高原則簽訂轉(zhuǎn)讓合同。

第二十三條  信息發(fā)布期滿后，產(chǎn)生兩家及以上符合條件的意向受讓方的，按照轉(zhuǎn)讓方掛牌前選擇的遴選方式組織遴選并確定受讓方，受讓方應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)簽署成交或競價結(jié)果通知書，貴州陽光產(chǎn)權(quán)在確定受讓方后3個工作日內(nèi)，組織交易雙方簽訂資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓合同。

涉及轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)其他股東依法在同等條件下行使優(yōu)先購買權(quán)的，按照有關(guān)法律規(guī)定執(zhí)行。

第二十四條  轉(zhuǎn)讓合同包括但不限于：

（一）交易雙方的名稱與住所；

（二）轉(zhuǎn)讓標(biāo)的的基本情況；

（三）轉(zhuǎn)讓方式、轉(zhuǎn)讓價格、價款支付時間和方式及付款條件；

（四）交割方式；

（五）轉(zhuǎn)讓涉及的有關(guān)稅費(fèi)負(fù)擔(dān)；

（六）協(xié)議的生效條件；

（七）協(xié)議爭議的解決方式；

（八）協(xié)議各方的違約責(zé)任；

（九）協(xié)議變更和解除的條件；

（十）轉(zhuǎn)讓方和受讓方認(rèn)為必要的其他條款。

第六章  結(jié)算交易資金

第二十五條  金融企業(yè)資產(chǎn)交易各方原則上通過貴州陽光產(chǎn)權(quán)進(jìn)行交易資金的結(jié)算。金融企業(yè)資產(chǎn)交易資金包括保證金和交易價款。

第二十六條  受讓方應(yīng)當(dāng)在轉(zhuǎn)讓協(xié)議約定的期限內(nèi)，將交易價款劃入到貴州陽光產(chǎn)權(quán)的結(jié)算賬戶。受讓方交納的交易保證金可按照相關(guān)約定轉(zhuǎn)為交易價款，轉(zhuǎn)讓價款原則上一次性支付。如金額較大、一次付清確有困難的，可以在轉(zhuǎn)讓協(xié)議中約定分期付款方式，但分期付款期限不得超過1年。

采用分期付款方式的，受讓方首期付款原則上不得低于總價款的30%，并在協(xié)議生效之日起5個工作日內(nèi)支付。

第二十七條  受讓方將交易價款交付至貴州陽光產(chǎn)權(quán)結(jié)算賬戶后，貴州陽光產(chǎn)權(quán)向受讓方出具收款憑證。對符合交易價款劃出條件的，貴州陽光產(chǎn)權(quán)將在收到交易價款后5個工作日內(nèi)向轉(zhuǎn)讓方劃出交易價款。轉(zhuǎn)讓方收到交易價款后，應(yīng)當(dāng)向貴州陽光產(chǎn)權(quán)出具收款憑證。

轉(zhuǎn)讓方確需采取場外結(jié)算的，根據(jù)雙方簽署的合同約定的價款支付方式，受讓方足額支付應(yīng)支付的交易價款，并向貴州陽光產(chǎn)權(quán)出具付款憑證。

第二十八條  資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓合同生效后，貴州陽光產(chǎn)權(quán)應(yīng)當(dāng)將交易結(jié)果通過網(wǎng)站對外公告，公告內(nèi)容包括交易標(biāo)的名稱、轉(zhuǎn)讓標(biāo)的評估結(jié)果、轉(zhuǎn)讓底價、交易價格，公告期不少于5個工作日。

第二十九條  交易雙方應(yīng)自簽署資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓合同同時向貴州陽光產(chǎn)權(quán)交納交易服務(wù)費(fèi)。貴州陽光產(chǎn)權(quán)收到服務(wù)費(fèi)用后，出具收費(fèi)憑證。

第七章  出具交易憑證

第三十條  轉(zhuǎn)讓合同生效，并且受讓方按照合同約定支付交易價款（或首期交易價款）及交易服務(wù)費(fèi)用后，貴州陽光產(chǎn)權(quán)應(yīng)當(dāng)及時為交易雙方出具交易憑證書。

第三十一條  交易涉及主體資格審查、反壟斷審查等情形時，貴州陽光產(chǎn)權(quán)應(yīng)當(dāng)在交易行為獲得政府相關(guān)部門批準(zhǔn)后出具交易憑證書。

第三十二條  交易憑證書應(yīng)當(dāng)載明：簽約日期、信息披露情況、轉(zhuǎn)讓方全稱、受讓方全稱、轉(zhuǎn)讓標(biāo)的全稱、交易方式、轉(zhuǎn)讓價格、撤銷憑證條款等內(nèi)容。

第三十三條  交易憑證書應(yīng)當(dāng)使用統(tǒng)一格式打印，不得手寫、涂改。

第八章  附  則

第三十四條  交易過程中發(fā)生爭議時，交易相關(guān)方可以向貴州陽光產(chǎn)權(quán)申請調(diào)解。爭議涉及貴州陽光產(chǎn)權(quán)時，交易相關(guān)方可以向貴州陽光產(chǎn)權(quán)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)申請調(diào)解。

第三十五條  國家法律、法規(guī)及政府相關(guān)部門對金融企業(yè)資產(chǎn)交易有特別規(guī)定的，從其規(guī)定。

第三十六條  非國有金融企業(yè)資產(chǎn)交易參照本規(guī)則執(zhí)行。

第三十七條  本規(guī)則的解釋權(quán)和修訂權(quán)屬于貴州陽光產(chǎn)權(quán)交易所有限公司。

第三十八條  本規(guī)則自發(fā)布之日起施行。